津產權綜字（2017）60號

天津產權交易中心會員執(zhí)業(yè)保證金管理細則（試行）

第一條  為維護天津產權交易中心（以下簡稱“交易中心”）規(guī)范、誠信的交易秩序，防范交易風險，根據(jù)《天津產權交易中心會員管理辦法》，制定本細則。

第二條  本細則所稱執(zhí)業(yè)保證金是指會員在產權交易過程中，承諾遵守有關法律、法規(guī)和交易中心相關交易規(guī)則，當發(fā)生違規(guī)違紀和違反交易中心相關規(guī)定行為時作為賠償?shù)慕?jīng)濟保證。

第三條  交易中心會員應一次性繳納執(zhí)業(yè)保證金。一級經(jīng)紀會員執(zhí)業(yè)保證金為人民幣10萬元，二級經(jīng)紀會員執(zhí)業(yè)保證金為人民幣7萬元，其他類型的會員暫免繳納執(zhí)業(yè)保證金。交易中心將根據(jù)有關法律法規(guī)和交易規(guī)則等情況，適時調整執(zhí)業(yè)保證金繳納標準。

第四條  執(zhí)業(yè)保證金應于申請單位獲審批成為交易中心會員后一次性交納，具體繳納時間以交易中心通知為準。會員申請一、二級經(jīng)紀會員變更的，于獲批變更后5個工作日內進行差額繳納或退還。

第五條 會員在從事相關業(yè)務過程中，出現(xiàn)下列行為時，視情節(jié)嚴重程度，交易中心有權扣除會員單位交納的部分或全部保證金，保證金金額不足以彌補因會員違規(guī)違約造成損失的，交易中心有權向會員進行追償。

（一）經(jīng)核實，會員存在違法、違規(guī)行為，且情節(jié)嚴重的操縱交易市場或者擾亂交易秩序；

（二）采取脅迫欺詐、散步虛假信息、惡意串通等手段，有不正當競爭或有礙公平交易；

（三）弄虛作假，為不具備產權轉讓主體資格，或不具備產權受讓必要條件的產權交易主體，建立委托代理關系；

（四）未經(jīng)所授權，擅自使用交易中心的名號及標識及有損交易中心信譽或損害客戶利益的違規(guī)違紀行為；

（五）違反約定或者違反委托人有關保守商業(yè)秘密的要求，泄露委托人商業(yè)秘密；

（六）非法經(jīng)營或超越經(jīng)營范圍、經(jīng)營權限從事產權交易業(yè)務，損害交易中心形象或造成交易中心損失；

（七）其他違反法律法規(guī)、交易中心交易規(guī)則的行為。

第六條 當會員申請資格終止或退會時，經(jīng)交易中心審核無違規(guī)記錄予以退還。執(zhí)業(yè)保證金產生的銀行利息不予退還。

第七條 交易中心有權根據(jù)有關法法規(guī)和交易實踐，對本細則進行解釋、修訂。

第八條 本細則自發(fā)布之日起施行。

天津產權交易中心

2017年9月1日