第一章  總則

第一條  為規(guī)范在天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天津產(chǎn)權(quán)”）內(nèi)進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)交易秩序，推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 

第二條  本規(guī)則所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密、商標(biāo)專用權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等。

進(jìn)行交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，且不存在權(quán)屬糾紛及其他法律法規(guī)禁止或限制交易的情形。進(jìn)行交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)間存在依從關(guān)系或保護(hù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓或在公示條件中予以說明。

第三條  天津產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“交易平臺(tái)”）是指天津產(chǎn)權(quán)基于互聯(lián)網(wǎng)搭建的網(wǎng)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，交易平臺(tái)通過全流程電子化交易、完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。

第四條  本規(guī)則所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)采購等行為。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，公開轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易活動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可主體（以下簡(jiǎn)稱“許可方”）在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可信息，公開授權(quán)許可他人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易活動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有方（以下簡(jiǎn)稱“持有方”）在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股信息，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股方式投資的交易行為。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)采購是指采購方在履行必要決策程序后，通過天津產(chǎn)權(quán)發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)采購信息，采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易行為。

“轉(zhuǎn)讓方”、“許可方”、“持有方”以下統(tǒng)稱權(quán)利人。

第五條  參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的各方應(yīng)為依法具有完全民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。

第六條  從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。 

第七條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第二章  受理交易申請(qǐng)

第八條  權(quán)利人進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)具有交易該標(biāo)的的主體資格，保證該標(biāo)的可以合法交易，并履行必要的決策審批程序。

第九條  權(quán)利人應(yīng)通過交易平臺(tái)錄入有關(guān)信息披露申請(qǐng)，并上傳電子文檔材料。材料應(yīng)包括：

（一）權(quán)利人主體資格證明文件；

（二）權(quán)利人相關(guān)決策文件；

（三）交易標(biāo)的權(quán)屬登記文件、證明文件或其他證明材料；

（四）交易標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或其他定價(jià)依據(jù)（如需）；

（五）交易標(biāo)的涉及共有或交易標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意交易的文件或權(quán)利人對(duì)權(quán)利限制相關(guān)安排的說明文件；

（六）天津產(chǎn)權(quán)要求提交的其他文件。

權(quán)利人應(yīng)對(duì)披露內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、合法性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

交易申請(qǐng)人可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓條件。

受讓條件應(yīng)符合法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)定，但不得有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得設(shè)置違反交易原則的內(nèi)容。天津產(chǎn)權(quán)認(rèn)為有必要的時(shí)候，可以要求交易申請(qǐng)人對(duì)受讓條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書面解釋或者具體說明，并在交易公告中一并公布。

第十條  受讓方或被許可方遴選方式包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等。

第十一條  權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露內(nèi)容中明確交易保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容。

第十二條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)程序。

第十三條  天津產(chǎn)權(quán)對(duì)權(quán)利人提交的信息披露申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內(nèi)容的完整性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性。

符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權(quán)予以受理，并依據(jù)權(quán)利人提交的錄入信息披露內(nèi)容對(duì)外發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息披露公告（以下簡(jiǎn)稱“信息披露公告”）。  

第三章  發(fā)布交易信息

第十四條  天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)權(quán)利人提交的材料在交易平臺(tái)發(fā)布信息披露公告。

信息披露公告時(shí)間不少于5個(gè)工作日，自交易平臺(tái)發(fā)布次日起計(jì)算。

第十五條  信息披露公告期間，權(quán)利人不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。確需變更公告內(nèi)容的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)取得交易行為批準(zhǔn)單位書面同意，并由天津產(chǎn)權(quán)在交易平臺(tái)重新發(fā)布信息披露公告，重新計(jì)算公告時(shí)間。

第十六條  信息披露公告期間，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)接受意向方的查詢洽談等。

第十七條  信息披露公告期間未征集到符合條件的意向方，可以延長(zhǎng)信息發(fā)布期限或在變更交易底價(jià)等條件后重新進(jìn)行公告。

權(quán)利人延長(zhǎng)信息披露公告期限且不變更公告內(nèi)容的，每次延長(zhǎng)期限不少于5個(gè)工作日；在公告的信息披露期限內(nèi)未征集到符合條件的意向方，并且權(quán)利人未明確延長(zhǎng)信息披露期限的，本次信息披露自行終結(jié)。

第十八條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目自首次信息披露之日起12個(gè)月未征集到符合條件的意向方的，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)重新履行信息披露的工作程序。

第十九條  信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息披露的書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，天津產(chǎn)權(quán)可以作出中止信息披露的決定。

第二十條  信息披露中止期限由天津產(chǎn)權(quán)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過30日。天津產(chǎn)權(quán)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。

如恢復(fù)信息披露，在交易平臺(tái)繼續(xù)公告時(shí)間不得少于5個(gè)工作日，且累計(jì)公告時(shí)間不得少于原信息披露公告時(shí)間。 

第二十一條  信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除時(shí)，天津產(chǎn)權(quán)可以作出終結(jié)信息披露的決定。

第四章  登記交易意向

第二十二條  信息披露公告期間，意向方在提交主體資格證明文件等相關(guān)材料后可以通過天津產(chǎn)權(quán)查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料，按照信息披露公告內(nèi)容進(jìn)行咨詢洽談等。權(quán)利人對(duì)查閱資料有特殊要求的，意向方應(yīng)當(dāng)遵守。

第二十三條  意向方應(yīng)在信息披露公告期間通過交易平臺(tái)提交申請(qǐng)，錄入有關(guān)信息，并上傳電子文檔材料，材料應(yīng)包括：

(一) 主體資格證明文件;

(二) 交易行為相關(guān)決策文件（如需）;

(三) 信息披露公告中要求意向方做出的保證文件;

(四) 天津產(chǎn)權(quán)要求提交的其他文件。

意向方應(yīng)對(duì)錄入的申請(qǐng)內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第二十四條  國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定對(duì)意向方資格有特殊要求的，或權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易有特殊要求的，意向方還應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告向天津產(chǎn)權(quán)提交相應(yīng)文檔材料。

天津產(chǎn)權(quán)對(duì)意向方所提交材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，對(duì)不符合要求的，天津產(chǎn)權(quán)通過交易平臺(tái)通知意向方，意向方應(yīng)當(dāng)在收到通知后按要求做出調(diào)整。信息披露公告期滿后3個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)意向方的交易資格審核意見通過交易平臺(tái)告知權(quán)利人。

權(quán)利人在收到天津產(chǎn)權(quán)的交易資格審核意見后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過交易平臺(tái)予以回復(fù)。權(quán)利人逾期未予回復(fù)的，視為同意天津產(chǎn)權(quán)作出的交易資格審核意見。

第二十五條  權(quán)利人在信息披露公告中提出交納交易保證金的，意向方應(yīng)當(dāng)在按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至天津產(chǎn)權(quán)指定賬戶。意向方逾期交納或未全額交納交易保證金的，視為放棄交易資格。

第二十六條  信息披露公告明確表示接受聯(lián)合受讓的，多個(gè)意向方可組成聯(lián)合受讓體，向天津產(chǎn)權(quán)提交申請(qǐng)參與交易。聯(lián)合受讓體各成員應(yīng)簽訂《聯(lián)合受讓協(xié)議》，約定各成員的權(quán)利義務(wù)。

第五章  組織交易簽約

第二十七條  信息披露公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向方的，天津產(chǎn)權(quán)作為組織方，協(xié)助權(quán)利人按照信息披露公告中披露的方式，通過協(xié)議或網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等方式確定受讓方或被許可方。

第二十八條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的涉及優(yōu)先購買權(quán)情形的，按照國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條  受讓方或被許可方確定后，交易各方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告的要求及時(shí)簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易合同。天津產(chǎn)權(quán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行存檔。 

第六章  結(jié)算交易資金 

第三十條  交易資金包括交易保證金和交易價(jià)款，以人民幣計(jì)價(jià)。交易資金應(yīng)當(dāng)通過天津產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶以貨幣進(jìn)行結(jié)算。

交易各方因特殊情況不能通過天津產(chǎn)權(quán)結(jié)算交易價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)向天津產(chǎn)權(quán)提出交易價(jià)款場(chǎng)外結(jié)算的申請(qǐng)。 

第三十一條  受讓方或被許可方應(yīng)按照合同約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到天津產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶。受讓方或被許可方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。

交易標(biāo)的權(quán)屬變更登記或知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料、數(shù)據(jù)等交付后，天津產(chǎn)權(quán)在權(quán)利人申請(qǐng)辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起3個(gè)工作日內(nèi)將支付到天津產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶的交易價(jià)款無息原額劃轉(zhuǎn)到權(quán)利人指定賬戶。

交易雙方對(duì)價(jià)款劃轉(zhuǎn)另有約定的，經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)審核后，可以從其約定。其他意向方交納的交易保證金，由天津產(chǎn)權(quán)在確定受讓方或被許可方之日起3個(gè)工作日內(nèi)無息原額原路徑返還。

第三十二條  交易各方應(yīng)當(dāng)按照天津產(chǎn)權(quán)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。  

第七章  出具交易憑證

第三十三條  交易各方簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方或被許可方按照合同約定將交易價(jià)款支付至天津產(chǎn)權(quán)指定資金結(jié)算賬戶，且交易各方支付服務(wù)費(fèi)用后，天津產(chǎn)權(quán)在3個(gè)工作日內(nèi)出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易須經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，天津產(chǎn)權(quán)在交易各方取得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)文件后出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證。

第三十四條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：交易標(biāo)的名稱、項(xiàng)目編號(hào)、權(quán)利人名稱、受讓方或被許可方名稱、交易價(jià)格等內(nèi)容。

第三十五條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證為電子簽章版本，交易各方可下載打印，不得手寫、涂改。

第三十六條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證僅作為交易各方進(jìn)場(chǎng)交易的證明。交易標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，交易各方憑知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。  

第八章  其他

第三十七條  天津產(chǎn)權(quán)、權(quán)利人對(duì)意向方名稱、數(shù)量以及可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的其他情況承擔(dān)保密義務(wù)。參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的各方，對(duì)在公開披露的信息之外所知悉的他人商業(yè)秘密等，均負(fù)有保密義務(wù)。

第三十八條  權(quán)利人在交易標(biāo)的移交前，負(fù)有保全責(zé)任。

第三十九條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過程中，出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，參照天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，交易相關(guān)方可以向天津產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)調(diào)解，由天津產(chǎn)權(quán)參照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十一條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過程中禁止下列行為：

（一）擾亂交易秩序的； 

（二）以權(quán)屬不清的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易的； 

（三）采用欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的； 

（四）權(quán)利人超越權(quán)限擅自交易資產(chǎn)的； 

（五）權(quán)利人提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的； 

（六）意向方在參與交易的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)權(quán)利人、天津產(chǎn)權(quán)工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競(jìng)價(jià)過程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競(jìng)價(jià)活動(dòng)公正性的； 

（七）交易各方私下交易的； 

（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。 

交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照天津產(chǎn)權(quán)有關(guān)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

第四十二條  天津產(chǎn)權(quán)依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，交易各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。 

第四十三條  知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)材料由天津產(chǎn)權(quán)存檔。 

第九章  附則

第四十四條  國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十五條  跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易及自然人所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易可以參照本規(guī)則執(zhí)行。

第四十六條  網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議應(yīng)當(dāng)按照天津產(chǎn)權(quán)相關(guān)實(shí)施辦法執(zhí)行。

第四十七條  本規(guī)則由天津產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)解釋。 

第四十八條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

 

天津產(chǎn)權(quán)交易中心有限公司

2022年6月30日